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堅持寬進(jìn)嚴管結合 提高市場(chǎng)監管水平
國家工商總局黨組書(shū)記、局長(cháng) 張 茅

全面深化改革對放寬市場(chǎng)準入和加強市場(chǎng)監管都提出了新的部署與要求。各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)統一思想，提高認識，轉變職能，深化改革，努力實(shí)現“寬進(jìn)”的改革目標，切實(shí)履行“嚴管”的法定職責，提高市場(chǎng)監管能力現代化水平，營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境，維護市場(chǎng)正常秩序。

一、寬進(jìn)嚴管取得積極成效

今年以來(lái)，各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)在黨中央、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導下，扎實(shí)推進(jìn)商事制度改革，積極探索建立新型市場(chǎng)監管體系，著(zhù)力營(yíng)造寬松平等的準入環(huán)境、公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境、安全放心的消費環(huán)境。

（一）商事制度改革實(shí)踐開(kāi)局良好。商事制度改革是一項涉及全局性的重大改革，是穩增長(cháng)、促改革、調結構、惠民生的“先手棋”，政府重視，社會(huì )關(guān)注，群眾期盼。工商登記制度改革是商事制度改革的重要內容。今年3月1日，改革正式實(shí)施。各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)按照便捷高效、規范統一、寬進(jìn)嚴管的原則，放寬注冊資本登記條件、將注冊資本由實(shí)繳登記制改為認繳登記制、企業(yè)年檢改為年報公示制度、推動(dòng)“先證后照”逐步改為“先照后證”、簡(jiǎn)化住所登記手續、積極促進(jìn)全程電子化登記管理，激發(fā)市場(chǎng)活力，釋放改革紅利。今年3月至10月全國新登記注冊市場(chǎng)主體863.66萬(wàn)戶(hù)，同比增長(cháng)15.20%；注冊資本（金）14.13萬(wàn)億元，增長(cháng)80.72%。其中，新登記注冊企業(yè)251.46萬(wàn)戶(hù)，增長(cháng)56.20%；注冊資本（金）12.97萬(wàn)億元，增長(cháng)90.21%。平均每天新登記注冊企業(yè)由改革前的6900戶(hù)增加到1.03萬(wàn)戶(hù)，社會(huì )投資熱情高漲。第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)數量比重進(jìn)一步提高，增速明顯高于第二產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結構得到優(yōu)化。全國個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟從業(yè)人員實(shí)有2.41億人，比去年年底增加了2239.9萬(wàn)人，增長(cháng)10.25%。在全國經(jīng)濟增速放緩的背景下，創(chuàng )業(yè)就業(yè)活力的激發(fā)，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。

（二）市場(chǎng)監管體系建設邁出重要步伐。在大力推進(jìn)商事制度改革、放寬市場(chǎng)準入條件的同時(shí)，各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)堅持“寬進(jìn)”與“嚴管”相結合，積極探索建立健全新型市場(chǎng)監管體系。國務(wù)院前不久出臺的《關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》，明確了未來(lái)市場(chǎng)監管的總體思路、指導思想、基本原則、制度框架，確立了信用監管在市場(chǎng)監管中的核心地位，系統完整地提出了關(guān)于完善市場(chǎng)監管體系的頂層設計。新公司法、新商標法、新消費者權益保護法和網(wǎng)絡(luò )交易管理辦法的頒布實(shí)施，為放寬市場(chǎng)準入、加大商標知識產(chǎn)權保護力度、提升消費維權水平、構建網(wǎng)絡(luò )交易長(cháng)效監管機制等，提供了重要法律依據。同時(shí)，我們不斷強化反壟斷與反不正當競爭執法，加大對虛假宣傳、商業(yè)欺詐、商業(yè)賄賂等違法行為的查處力度，對重大案件予以曝光。1月至9月，全國工商行政管理機關(guān)共查處擾亂市場(chǎng)競爭秩序案件44.33萬(wàn)件，著(zhù)力營(yíng)造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。

（三）企業(yè)信用建設打下堅實(shí)基礎。10月1日，國務(wù)院《企業(yè)信息公示暫行條例》正式實(shí)施，各地工商和市場(chǎng)監管部門(mén)搭建的企業(yè)信用信息公示系統已上線(xiàn)運行，任何單位組織和個(gè)人都可以登錄查詢(xún)企業(yè)登記信息和年報信息，社會(huì )各界反響良好。目前工商總局已經(jīng)匯集了26億多條數字信息，這些海量的數據將為我們加強監管發(fā)揮積極的作用。為了做好《條例》的實(shí)施工作，工商總局出臺了5部配套部門(mén)規章，建立了企業(yè)年度報告公示和即時(shí)公示制度、信用約束機制、信用修復制度、公示信息情況抽查制度和企業(yè)公示虛假信息舉報制度，為全面推進(jìn)企業(yè)信用建設搭建了制度框架，提供了技術(shù)平臺，夯實(shí)了工作基礎。

二、加強市場(chǎng)監管是全面深化改革的必然要求

改革無(wú)窮期，創(chuàng )新無(wú)止境。在全面深化改革進(jìn)程中，我們還需要積極適應改革新形勢，深入研究市場(chǎng)監管面臨的新情況新問(wèn)題，不斷提升市場(chǎng)監管能力現代化水平，扎實(shí)推進(jìn)信用建設，努力維護良好市場(chǎng)秩序。

（一）全面深化改革，要求堅持市場(chǎng)化改革方向。從世界范圍看，市場(chǎng)化程度越高，市場(chǎng)機制就越完善，市場(chǎng)監管就越需要加強。堅持市場(chǎng)化改革方向，要求充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，市場(chǎng)主體“法無(wú)禁止即可為”。依據市場(chǎng)規則、市場(chǎng)價(jià)格、市場(chǎng)競爭，實(shí)現資源配置最優(yōu)化，促進(jìn)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動(dòng)、平等交換。這些都需要以維護市場(chǎng)運行機制、維護市場(chǎng)正常秩序為保障。堅持市場(chǎng)化改革方向，要求加快政府職能轉變和簡(jiǎn)政放權，政府部門(mén)“法無(wú)授權不可為”。正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，推動(dòng)政府職能向創(chuàng )造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護社會(huì )公平正義轉變，著(zhù)力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預過(guò)多和監管不到位的問(wèn)題，推進(jìn)負面清單和權力清單管理，為激發(fā)市場(chǎng)活力創(chuàng )造更多條件，為發(fā)揮市場(chǎng)機制作用釋放更多空間。堅持市場(chǎng)化改革方向，要求更好地發(fā)揮政府作用，政府部門(mén)“法定職責必須為”。政府部門(mén)應該當好規則的守護者、權益的維護者，努力形成權責明確、公平公正、透明高效、法治保障的市場(chǎng)監管格局，使市場(chǎng)監管體制更加成熟，市場(chǎng)監管制度更加完善，促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭，維護市場(chǎng)正常秩序，推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步。

（二）適應全面深化改革新形勢，要求不斷提升市場(chǎng)監管能力現代化水平。在放寬市場(chǎng)準入的同時(shí)，如何加強事中事后監管，是擺在我們面前的重大課題。市場(chǎng)監管能否到位，關(guān)系到商事制度改革的成敗。我們需要用改革的辦法、發(fā)展的思路、創(chuàng )新的舉措，不斷提升市場(chǎng)監管能力現代化水平，力保市場(chǎng)交易安全、市場(chǎng)秩序穩定。市場(chǎng)監管能力現代化是國家治理體系和治理能力現代化的重要組成部分，是創(chuàng )新市場(chǎng)監管模式的有效途徑。主要體現在：一是市場(chǎng)監管科學(xué)化。主動(dòng)適應現代科技進(jìn)步潮流，努力把握市場(chǎng)監管規律，樹(shù)立科學(xué)監管理念，構建新型監管模式，研究符合我國現階段市場(chǎng)運行特點(diǎn)的監管機制，使寬進(jìn)與嚴管統籌推進(jìn)，放活與管好同步到位。二是市場(chǎng)監管法治化。堅持重大改革于法有據、立法先行、依法推進(jìn)，善于運用法治思維和法治方式履行市場(chǎng)監管職能，完善事中事后監管制度，建立與改革相適應的市場(chǎng)監管規則和辦法，嚴格依法行政。三是市場(chǎng)監管社會(huì )化。充分發(fā)揮企業(yè)的自治功能，行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )的自律作用，市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)組織、公眾和輿論的監督作用，調動(dòng)一切積極因素，推進(jìn)社會(huì )共治。四是市場(chǎng)監管信息化。以大數據、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等現代信息技術(shù)為支撐，促進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)的深度融合，線(xiàn)上與線(xiàn)下的深度融合，挖掘工商數據信息的重大價(jià)值，破解監管難題，服務(wù)改革發(fā)展。

（三）市場(chǎng)經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，要求突出信用在市場(chǎng)監管中的基礎性作用。信用是市場(chǎng)經(jīng)濟的基石。長(cháng)期以來(lái)，我國的信用體系建設相對滯后，在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中是塊“短板”。在放寬市場(chǎng)準入的背景下，信用約束顯得尤為重要，信用體系建設刻不容緩。一個(gè)社會(huì )的信用水平越高，交易就越安全，經(jīng)濟運行成本就越低，市場(chǎng)就越活躍；反之，不僅會(huì )增加交易風(fēng)險，抑制市場(chǎng)活力，還會(huì )影響經(jīng)濟社會(huì )的可持續發(fā)展。突出信用在市場(chǎng)監管中的基礎性作用，一是牢固樹(shù)立信用意識。引導全社會(huì )重視信用，自覺(jué)遵守誠實(shí)信用和公序良俗原則，抵制違背市場(chǎng)競爭原則和侵犯消費者合法權益的行為，推動(dòng)社會(huì )信用體系建設，讓信用創(chuàng )造財富。二是創(chuàng )新信用監管方式。強調信用監管、行為監管、綜合執法、社會(huì )共治融為一體，褒揚誠信，懲戒失信，將市場(chǎng)主體的信用狀況與其品牌聲譽(yù)緊密結合，促進(jìn)企業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)公平競爭。三是強化信用約束機制。注重信息公示，強化信用約束，以建立企業(yè)信息公示制度為核心，構建新型市場(chǎng)監管模式，使信用約束成為規范市場(chǎng)經(jīng)濟秩序的治本之策。

三、以商事制度改革為契機進(jìn)一步提高市場(chǎng)監管水平

改革不停頓，探索不止步。當前，各級工商和市場(chǎng)監管部門(mén)正處在職能轉變、深化改革和事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。面對日新月異的改革形勢，我們將堅持以監管促信用，以信用強監管，進(jìn)一步提高市場(chǎng)監管水平，努力營(yíng)造良好環(huán)境。

（一）堅持寬進(jìn)嚴管結合，更多釋放改革紅利。實(shí)行“放、管、扶”聯(lián)合驅動(dòng)，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，維護市場(chǎng)正常秩序，扶持市場(chǎng)新生力量，實(shí)現三位一體、動(dòng)態(tài)平衡。一是把該放的放開(kāi)。深化商事制度改革，進(jìn)一步推進(jìn)登記注冊制度便利化。深入研究有關(guān)政策措施的落實(shí)情況，分析改革效果，總結改革經(jīng)驗，適時(shí)請社會(huì )專(zhuān)業(yè)研究機構對商事制度改革成果進(jìn)行評估。進(jìn)一步推進(jìn)“先照后證”的落實(shí)，協(xié)同有關(guān)部門(mén)繼續加快清理工商登記前置審批項目，讓企業(yè)更便捷地領(lǐng)到“身份證”，更順暢地辦理“資格證”。探索實(shí)行工商營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證和稅務(wù)登記證“三證合一”登記制度，最大程度地實(shí)現便利化，營(yíng)造寬松平等的準入環(huán)境。二是把該管的管好。轉變監管理念，以信息公示和信用監管為主線(xiàn)，以維護競爭秩序和保護消費者權益為著(zhù)力點(diǎn)，從依靠傳統行政監管手段向注重運用市場(chǎng)主體信用監管手段轉變，從側重規范主體資格向主要規范主體行為轉變，從單一部門(mén)、單一地區的監管執法向跨部門(mén)、跨地區的協(xié)同監管與綜合執法轉變，從政府包攬向社會(huì )共治轉變。同時(shí)，為維護市場(chǎng)體系的統一性，實(shí)行統一的市場(chǎng)準入制度、實(shí)行統一的市場(chǎng)監管執法、建立統一的12315行政執法體系、搞好統一的信息化建設。三是把該扶持的扶持好。市場(chǎng)和企業(yè)的關(guān)系就像“水池”和“魚(yú)”，放寬市場(chǎng)準入，等于投放了一大批“小魚(yú)苗”。單單在義烏，每天就誕生133家新市場(chǎng)主體。有了“小魚(yú)苗”，還要精心培育，使之活得好、活得久。有關(guān)研究表明，歐洲、日本的中小企業(yè)的平均壽命為12.5年，美國競爭相對激烈，中小企業(yè)的平均壽命也達8.2年，而我國中小企業(yè)平均壽命只有3.7年，其中，小微企業(yè)還不到3年，這說(shuō)明我國企業(yè)的生存環(huán)境要改善，自身競爭力還要提升。要進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，做好小微企業(yè)認定工作和跟蹤研究，為政策扶持打好基礎，讓小微企業(yè)推動(dòng)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟健康發(fā)展。

（二）促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭，努力營(yíng)造良好環(huán)境。完善我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制，迫切需要提升競爭政策的地位，更好地發(fā)揮競爭政策和競爭執法在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。一是推進(jìn)市場(chǎng)準入制度改革，促進(jìn)充分競爭。放松政府對企業(yè)、行業(yè)的管制，避免政府成為“閑不住的手”，盡快落實(shí)市場(chǎng)準入負面清單制度，給予市場(chǎng)主體更大的經(jīng)營(yíng)自主權和活動(dòng)空間，落實(shí)各類(lèi)市場(chǎng)主體平等進(jìn)入市場(chǎng)的機制，讓一切勞動(dòng)、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)，讓一切創(chuàng )造社會(huì )財富的源泉充分涌流。二是建立統一的競爭規則，維護公平競爭。通過(guò)建立統一開(kāi)放、透明公平的競爭規則，在壟斷行業(yè)引入競爭機制，依法規制行政壟斷和地方保護，使市場(chǎng)主體平等接受優(yōu)勝劣汰的評判，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)全國統一大市場(chǎng)的形成。三是加大執法力度，確保有序競爭。依據《反壟斷法》和《反不正當競爭法》，加強對壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位行為的執法，嚴厲查處不正當競爭行為。加強商標知識產(chǎn)權保護力度，重視信譽(yù)價(jià)值，尊重創(chuàng )新成果，引導市場(chǎng)主體通過(guò)提升自身品牌實(shí)力，增強技術(shù)創(chuàng )新能力，凝聚核心競爭力，開(kāi)展良性競爭。

（三）促進(jìn)企業(yè)誠信自律，積極推進(jìn)社會(huì )共治。充分發(fā)揮信息公示和信用約束在市場(chǎng)監管中的作用，著(zhù)力創(chuàng )新市場(chǎng)監管方式，加快推進(jìn)社會(huì )共治。一是構建新型監管模式。把工作重心更多地放在事中事后監管和市場(chǎng)行為監管上，努力構建以企業(yè)信息公示制度為核心的新型監管模式。認真履行職責范圍內企業(yè)信息公示責任和監管責任，保證企業(yè)信息及時(shí)真實(shí)有效，保障社會(huì )公眾準確了解企業(yè)基本信息、經(jīng)營(yíng)狀況。建立完善企業(yè)公示信息情況抽查制度，科學(xué)設定抽查比例，隨機確定抽查對象，隨機選定檢查人員，避免抽查的隨意性，確保抽查公平公正。二是落實(shí)企業(yè)主體責任。引導企業(yè)重視信用，增強信用意識，強化社會(huì )責任。明確企業(yè)承擔信息公示的主體責任，履行信息公示義務(wù)，對其公示信息的真實(shí)性和及時(shí)性負責。認真指導企業(yè)做好年報和即時(shí)信息公示，使信用成為企業(yè)提升競爭能力的“金剛鉆”、識別交易風(fēng)險的“放大鏡”、實(shí)現長(cháng)遠發(fā)展的“啟明星”。三是建立社會(huì )共治機制。強化信用監管、促進(jìn)協(xié)調監管，加強部門(mén)協(xié)調配合，促進(jìn)信息資源開(kāi)放共享，推動(dòng)完善監管執法協(xié)作配合機制，建立部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應機制，形成企業(yè)“一處違法、處處受限”的信用約束機制。充分發(fā)揮社會(huì )力量在市場(chǎng)監管中的作用，構建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì )監督、政府監管相結合的社會(huì )共治新機制。

改革的實(shí)踐百轉千回，改革的理論革故鼎新?！爸?，則行之愈篤?！奔訌娛袌?chǎng)監管任重道遠，要鼓勵先行試驗和大膽突破，加強對改革道路和途徑的研判，推動(dòng)商事制度改革實(shí)踐不斷深入，實(shí)現市場(chǎng)監管能力現代化，為完善市場(chǎng)經(jīng)濟助力。