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深圳市住房和建設局關(guān)于印發(fā)商事登記制度改革后續監管辦法的通知

時(shí)間: 2014-12-19    來(lái)源: 邦進(jìn)財務(wù)集團（深圳）有限公司

深建規〔2014〕8號

各有關(guān)單位：

為深化商事登記制度改革，切實(shí)改進(jìn)和加強商事主體行政審批事項后續監管工作，根據《中共深圳市委深圳市人民政府印發(fā)〈關(guān)于制定實(shí)施商事登記制度改革后續監管辦法的工作方案〉的通知》（深委字〔2014〕20號）的要求，我局對照《深圳市商事主體行政審批事項權責清單》所列商事主體行政審批事項，逐項制定了監管辦法?，F將制定的5項商事主體行政審批事項的監管辦法予以印發(fā)，請遵照執行。

深圳市住房和建設局

2014年12月8日

深圳市住房和建設局商事登記制度改革后續監管辦法

1.深圳市住房和建設局燃氣企業(yè)及其分支設立經(jīng)營(yíng)許可和燃氣器具安裝維修許可（含延續）監管辦法

2.深圳市住房和建設局物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)許可后續監管辦法

3.深圳市住房和建設局工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)許可后續監管辦法

4.深圳市住房和建設局建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可后續監管辦法

5.深圳市住房和建設局建設工程質(zhì)量檢測機構資質(zhì)許可后續監管辦法

深圳市住房和建設局燃氣企業(yè)及其分支設立經(jīng)營(yíng)許可和燃氣器具安裝維修許可（含延續）監管辦法

為規范商事登記制度改革后各職能部門(mén)的監管職責，加強事中、事后監管，強化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，完善市場(chǎng)監管體系，做好燃氣企業(yè)及其分支機構設立經(jīng)營(yíng)許可和燃氣器具安裝維修許可（含延續）后續市場(chǎng)監管工作，根據深圳市商事登記制度相關(guān)規定，結合我局燃氣管理工作實(shí)際，制定本監管辦法。

一、監管職責

本局是全市燃氣行業(yè)主管部門(mén)，負責燃氣（天然氣）行業(yè)和燃氣（天然氣）安全監管的工作；負責核發(fā)燃氣企業(yè)經(jīng)營(yíng)及其分支機構設立經(jīng)營(yíng)許可和燃氣器具安裝維修許可（含延續）；承辦市政府和上級部門(mén)交辦的其他事項。具體負責：

（一）負責全市燃氣經(jīng)營(yíng)企業(yè)的資質(zhì)管理、信息登記和變更工作；

（二）負責全市燃氣器具安裝維修企業(yè)的資質(zhì)管理、信息登記和變更工作；

（三）組織協(xié)調、監督管理燃氣項目建設；

（四）監管天然氣長(cháng)輸管線(xiàn)及場(chǎng)站；

（五）監督管理管道燃氣特許經(jīng)營(yíng)；

(六)按規定開(kāi)展燃氣突發(fā)事件的應對處置工作，組織或參與燃氣事故的調查處理；

（七）參與制定和調整燃氣價(jià)格及其他收費標準；

（八）組織起草燃氣地方性法規、規章和政策，經(jīng)批準后實(shí)施；

（九）組織開(kāi)展燃氣行業(yè)專(zhuān)項整治；

（十）承辦上級交辦的其他事項。

二、監管依據

（一）《城鎮燃氣管理條例》；

（二）《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》；

（三）《燃氣燃燒器具安裝維修管理規定》；

（四）《廣東省燃氣管理條例》；

（五）《深圳市燃氣條例》；

（六）《深圳市燃氣工程建設管理辦法》；

（七）《深圳市天然氣燃燒器具氣源適配性管理辦法》。

三、部門(mén)內部職責分工

（一）市局：承擔燃氣行業(yè)安全監管工作。負責燃氣企業(yè)及其分支機構（不含瓶裝供應站和服務(wù)點(diǎn)）的許可；負責燃氣器具安裝維修許可（含延續）；組織實(shí)施行業(yè)安全檢查及后處理；組織開(kāi)展行業(yè)專(zhuān)項整治；按規定開(kāi)展燃氣突發(fā)事件的應對處置和組織或參與燃氣事故的調查工作；以及上級交辦的其他工作。

（二）區局：承擔轄區內的燃氣行業(yè)安全監管工作。負責瓶裝燃氣供應站和服務(wù)點(diǎn)的許可；承擔轄區內燃氣安全檢查及后處理；承擔轄區燃氣專(zhuān)項整治、突發(fā)事件應對及事件的處理；以及上級交辦的其他工作。

四、監管工作機制

（一）監管頻次

對燃氣經(jīng)營(yíng)企業(yè)及其燃氣場(chǎng)站，每年年中、年底開(kāi)展兩次安全監管檢查，加大對重大危險源、重點(diǎn)單位的監管力度。對燃氣器具安裝維修企業(yè)列入建筑業(yè)企業(yè)動(dòng)態(tài)核查，采取常規核查和動(dòng)態(tài)核查相結合的方式，其中常規核查的對象一般為隨機抽取，數量不少于總數的15%，；動(dòng)態(tài)核查數量根據實(shí)際需要確定。

（二）監管形式及要求

1.現場(chǎng)監督檢查。主要內容包括：商事主體資質(zhì)條件核查、安全管理制度的制訂和落實(shí)記錄、安全管理人員和特種作業(yè)人員持證上崗、應急演練等情況。

2.發(fā)放整改通知。對檢查中發(fā)現存在隱患的商事主體，發(fā)放整改通知書(shū)，責令其限期整改，提交整改報告，并由監管部門(mén)復查確認整改完成。

3.約談負責人。經(jīng)營(yíng)中存在不規范行為，未能及時(shí)采取措施消除的，監管部門(mén)可以對商事主體的法定代表人或者主要負責人進(jìn)行責任約談。

4.燃氣氣質(zhì)抽樣檢驗。對管道燃氣用戶(hù)使用的天然氣和瓶裝氣儲配站的液化石油氣氣質(zhì)進(jìn)行抽檢，對不符合氣質(zhì)要求的商事主體實(shí)施重點(diǎn)監管。

5.宣傳培訓。監管部門(mén)應當加強燃氣安全的宣傳教育，普及燃氣使用知識，鼓勵商事主體開(kāi)展用戶(hù)燃氣安全常識的宣傳和培訓，提高使用者的安全意識。

五、信用監管措施

利用商事主體信用信息，通過(guò)適當方式向商事主體宣傳許可事項辦理信息，指導商事主體辦理相關(guān)許可事項。

在日常檢查、接受投訴舉報、其他部門(mén)移送案件線(xiàn)索中發(fā)現商事主體未經(jīng)許可擅自從事燃氣經(jīng)營(yíng)或燃氣器具安裝維修的，應依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法移交公安部門(mén)查處。

建立商事主體信用約束機制，在實(shí)施燃氣經(jīng)營(yíng)企業(yè)設立許可和燃氣器具安裝維修許可審批及相關(guān)資質(zhì)延期時(shí)，對載入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴重違法企業(yè)名單的主體及其相關(guān)責任人員依法予以限制。

六、協(xié)同監管機制

（一）發(fā)現商事主體未辦理相應許可的，應當在3個(gè)工作日內告知并督促該商事主體及時(shí)辦理； 

（二）發(fā)現商事主體有如下違法行為的，應當在3個(gè)工作日內通過(guò)商事主體信用信息公示平臺共享給商事登記機關(guān)依法處理：

1.應當取得而未取得營(yíng)業(yè)執照，擅自以商事主體名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

2.商事登記、備案事項發(fā)生變化，未按規定辦理變更登記、備案的；

3.采取提交虛假文件或者其他欺詐手段騙取商事登記的；

4.通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的。

（三）在對商事主體開(kāi)展行政許可現場(chǎng)核查或監督執法過(guò)程中，發(fā)現商事主體應當辦理而未辦理涉及其他部門(mén)審批事項，應當在3個(gè)工作日內將相關(guān)信息共享至商事主體信用信息公示平臺，由其他行政許可審批部門(mén)跟進(jìn)處理。

七、救濟處理機制

行政相對人和利害關(guān)系人對本局作出的行政決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起六十日內向復議機關(guān)申請行政復議 ，或者三個(gè)月內向人民法院提出行政訴訟。行政復議或行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

八、保障措施

各相關(guān)處室、直屬單位要高度重視深化商事登記制度改革工作，加強組織領(lǐng)導，密切協(xié)調配合，完善實(shí)施方案，落實(shí)保障措施，及時(shí)研究、解決改革過(guò)程中出現的各種困難和問(wèn)題，確保商事登記制度改革工作高質(zhì)、高效、持續推進(jìn)。

深圳市住房和建設局物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)

許可后續監管辦法

為深入貫徹落實(shí)行政審批制度改革和商事登記制度改革，推動(dòng)規范改革后各職能部門(mén)的監管職責，加強事中、事后監管，強化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，完善市場(chǎng)監管體系，做好物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)許可后續市場(chǎng)監管工作，根據《行政許可法》、《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》和《深圳市人民政府2012年行政審批制度改革事項目錄》（深府令第246號）等有關(guān)規定，結合我市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理工作實(shí)際，制定本監管辦法。

一、監管職責

本局負責全市物業(yè)服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)管理工作，指導、協(xié)調各區物業(yè)管理行政主管部門(mén)以及其他相關(guān)行政管理部門(mén)、街道辦事處、行業(yè)協(xié)會(huì )等依法開(kāi)展物業(yè)管理相關(guān)工作；建立健全物業(yè)管理市場(chǎng)信用體系。具體負責監管以下事項：

（一）負責全市物業(yè)服務(wù)企業(yè)的資質(zhì)管理、信息登記和變更工作；

（二）負責組織對物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督檢查工作；

（三）負責全市物業(yè)監管綜合信息系統統籌管理工作；

（四）負責對受委托單位的物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批流程進(jìn)行實(shí)時(shí)監督和指導；

（五）貫徹執行國家、省、市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)相關(guān)法律法規和有關(guān)政策，擬訂本市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)相關(guān)政策，經(jīng)批準后組織實(shí)施。

二、監管依據

（一）《中華人民共和國行政許可法》；

（二）《物業(yè)管理條例》；

（三）《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理辦法》；

（四）《深圳經(jīng)濟特區物業(yè)管理條例》；

（五）《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)市級行政管理事權下放管理辦法（試行）的通知》；

（六）《物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)核準（三級及三級暫定）行政許可實(shí)施辦法》；

（七）廣東省住房和城鄉建設廳《關(guān)于物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)許可中人員崗位證書(shū)標準等有關(guān)問(wèn)題的通知》；

（八）深圳市住房和建設局《關(guān)于進(jìn)一步加強我市物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)管理工作的通知》；

（九）深圳市機構編制委員會(huì )辦公室《關(guān)于物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)核準和交通工程施工許可實(shí)施事宜的通知》；

（十）深圳市機構編制委員會(huì )辦公室《關(guān)于對市住房和建設局物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)核準等事項下放實(shí)施的復函》。

三、部門(mén)內部職責分工

（一）市住房和建設局：負責物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)的監督管理工作，組織實(shí)施物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)信息登記和變更工作；開(kāi)展物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)監督檢查工作；負責全市物業(yè)監管綜合信息系統的統籌管理等工作。

（二）各區住房和建設局，寶安區住宅局，各新區城建局：

1.負責市住房和建設局委托的行政許可和服務(wù)事項的實(shí)施管理工作；

2.負責對轄區內“有照無(wú)證”從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違法行為的查處工作，包括：

（1）未依法取得物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)許可從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（2）超出許可核定的范圍從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（3）物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)許可有效期屆滿(mǎn)或者被依法吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)后，繼續從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

3.負責轄區內物業(yè)企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)監督檢查工作，并及時(shí)向市主管部門(mén)報送檢查情況；

4.負責涉及物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)信訪(fǎng)投訴的查處工作。

四、監管工作機制

（一）監管的原則和頻次要求

物業(yè)服務(wù)企業(yè)是物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)行為的第一責任人，國家對物業(yè)服務(wù)企業(yè)實(shí)施資質(zhì)管理制度，物業(yè)服務(wù)企業(yè)從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)前須主動(dòng)向區主管部門(mén)申請辦理物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)，依法取得資質(zhì)后方可經(jīng)營(yíng)。

市、區兩級主管部門(mén)根據監管對象、監管資源等實(shí)際情況，按照“突出重點(diǎn)、抽查監督”的原則，通過(guò)信訪(fǎng)投訴、輿情信息等渠道，利用物業(yè)監管綜合信息系統，完善市場(chǎng)信用體系建設，加強對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的事中和事后監管。制定并實(shí)施物業(yè)服務(wù)企業(yè)年度監督檢查計劃，對物業(yè)服務(wù)企業(yè)采取定期、不定期和專(zhuān)項抽查等方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督檢查，對發(fā)現的違法行為依法予以處罰。

（二）監督的形式和內容

市、區主管部門(mén)對物業(yè)管理服務(wù)企業(yè)信息登記、資質(zhì)條件和經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督檢查，主要包括日常巡查、專(zhuān)項檢查、重點(diǎn)督查等方式。

1.日常巡查。日常巡查的對象在全市物業(yè)監管綜合信息系統中根據企業(yè)信息填報情況抽取。優(yōu)先抽取信息填報不完整、數據報送不規范、信訪(fǎng)投訴較多的企業(yè)。日常巡查的主要內容包括：

（1）企業(yè)資質(zhì)證書(shū)正、副本；

（2）物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)職管理和技術(shù)人員的身份證、崗位證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)、勞動(dòng)合同、社保清單等材料；

（3）在管項目面積、類(lèi)型是否達到企業(yè)資質(zhì)等級條件;

（4）物業(yè)服務(wù)合同、合同備案回執等材料。

2.專(zhuān)項檢查。專(zhuān)項檢查指市、區主管部門(mén)制定的針對某項特定物業(yè)管理事項進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)檢查。專(zhuān)項檢查的內容主要包括：

（1）人員的跟蹤管理。檢查的具體內容包括：物業(yè)管理專(zhuān)業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)類(lèi)的專(zhuān)職管理和技術(shù)人員的履職情況，物業(yè)服務(wù)企業(yè)人員管理的變更情況。

（2）物業(yè)管理項目的檢查。主要檢查物業(yè)服務(wù)企業(yè)是否存在超資質(zhì)等級承接物業(yè)項目、所管項目面積和類(lèi)型是否達標等情況。

專(zhuān)項檢查以市主管部門(mén)督導、區主管部門(mén)具體負責、街道辦事處協(xié)助的方式實(shí)施。由區主管部門(mén)成立聯(lián)合檢查組，檢查組成員對本人的檢查范圍和結果負責。檢查結束后，由區主管部門(mén)總結檢查成果并跟進(jìn)后續整改情況，同時(shí)將檢查結果上報市主管部門(mén)。

3.重點(diǎn)督查。重點(diǎn)督查指市、區主管部門(mén)專(zhuān)門(mén)針對物業(yè)管理活動(dòng)中存在的問(wèn)題（如針對物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)的投訴、媒體輿情報道的具有主題性、話(huà)題性的內容）對特定物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行的檢查。重點(diǎn)督查的內容主要包括：

（1）物業(yè)服務(wù)企業(yè)針對專(zhuān)項問(wèn)題的情況說(shuō)明、整改方案及相關(guān)證明材料；

（2）檢查部門(mén)要求的其他材料。

4.市、區主管部門(mén)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督檢查時(shí)，除突擊檢查外，其余檢查應當提前至少5個(gè)工作日，告知被檢查物業(yè)服務(wù)企業(yè)，并說(shuō)明檢查內容、程序、企業(yè)需提供材料及相關(guān)情況；需進(jìn)行現場(chǎng)檢查的，應當委派至少2名具有行政執法資格的人員進(jìn)行檢查工作，對具有可能影響正常檢查工作情形的，應當實(shí)行回避制度；檢查結束后，檢查人員、被檢查物業(yè)服務(wù)企業(yè)法定代表人或主要負責人應當對書(shū)面檢查結果簽字確認。法定代表人或委托代理人拒絕簽字的，檢查人員應當在書(shū)面檢查結果上簽字并予以說(shuō)明。

5.約談負責人。對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的不規范經(jīng)營(yíng)行為，情節輕微或存在風(fēng)險隱患，未及時(shí)采取措施消除的，市、區主管部門(mén)可以對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的法定代表人或主要負責人進(jìn)行約談。

6.提交自查報告。對物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行檢查，發(fā)現物業(yè)服務(wù)企業(yè)存在違法違規行為的，市、區主管部門(mén)可以責令物業(yè)服務(wù)企業(yè)限期整改并提交自查整改報告。對整改仍不合格的，應當依法予以行政處罰。

7.宣傳培訓。市、區主管部門(mén)應當加強物業(yè)服務(wù)企業(yè)規范經(jīng)營(yíng)的宣傳教育，普及物業(yè)管理法律法規，鼓勵行業(yè)組織、社會(huì )團體開(kāi)展物業(yè)管理知識的宣導工作，倡導自律、誠信、有序的物業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。

五、信用監管措施

（一）商事主體信用信息平臺和物業(yè)監管綜合信息系統應用

1.市、區主管部門(mén)可利用商事主體信用信息平臺和物業(yè)監管綜合信息系統，通過(guò)適當方式向物業(yè)服務(wù)企業(yè)宣傳物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)行政許可辦理信息，指導物業(yè)服務(wù)企業(yè)辦理相關(guān)許可和服務(wù)事項。

2.市、區主管部門(mén)在動(dòng)態(tài)監督檢查、接受投訴舉報和其他部門(mén)移送案件線(xiàn)索中發(fā)現物業(yè)服務(wù)企業(yè)未經(jīng)許可擅自從事物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應當依法予以查處，并及時(shí)將查處結果在物業(yè)監管綜合信息系統中公示，同時(shí)共享至商事主體信用信息平臺；涉嫌犯罪的，依法移交公安部門(mén)。

3.市、區主管部門(mén)在實(shí)施物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)審批時(shí)，應當建立物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用約束機制，對市場(chǎng)監督管理部門(mén)載入商事主體經(jīng)營(yíng)異常名錄的企業(yè)，應當依法予以限制或者禁入。

（二）建立物業(yè)服務(wù)企業(yè)黑名單制度

1.物業(yè)服務(wù)企業(yè)有下列情形之一，且被追究行政責任或者刑事責任的，列入“物業(yè)服務(wù)企業(yè)黑名單”：

（1）因物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)違法行為被追究刑事責任的；

（2）發(fā)生重大責任事故的；

（3）其他違背誠信經(jīng)營(yíng)義務(wù)，造成不良社會(huì )影響的違法行為。

2.區主管部門(mén)應當按照有關(guān)規定將“物業(yè)服務(wù)企業(yè)黑名單”對位公布，并報市主管部門(mén)備案。

3.對納入“物業(yè)服務(wù)企業(yè)黑名單”的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，由市、區主管部門(mén)通過(guò)新聞媒體、政務(wù)網(wǎng)站等方式對外公布，并記入企業(yè)信用檔案。公布事項包括違法物業(yè)服務(wù)企業(yè)名稱(chēng)、違法違規行為、處罰措施等信息。

4.對列入“物業(yè)服務(wù)企業(yè)黑名單”的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，在依法追究其法律責任的同時(shí)，市、區主管部門(mén)在動(dòng)態(tài)監督檢查中予以重點(diǎn)核查。

六、跨部門(mén)協(xié)同共管機制

（一）物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)的監督管理是一項需要市、區主管部門(mén)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)協(xié)調的工作。在資質(zhì)委托等相關(guān)工作中，市、區主管部門(mén)與市編辦和各區編辦應當加強溝通、統一口徑、統籌安排各項工作，確保相關(guān)工作的順利實(shí)施。

（二）市、區主管部門(mén)發(fā)現物業(yè)服務(wù)企業(yè)未辦理涉及上級資質(zhì)審批部門(mén)審批事項的，經(jīng)查證屬實(shí)后應當在10個(gè)工作日內告知上級行政主管部門(mén)并督促企業(yè)及時(shí)辦理相關(guān)許可，同時(shí)跟進(jìn)落實(shí)后續工作。

（三）市、區主管部門(mén)在對物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行許可審查或動(dòng)態(tài)監督檢查過(guò)程中，發(fā)現企業(yè)應當辦理而未辦理涉及其他部門(mén)審批事項的，應當及時(shí)將相關(guān)信息告知相關(guān)部門(mén)或共享至商事主體信用信息公示平臺，由相關(guān)行政許可審批部門(mén)跟進(jìn)處理。

七、救濟處理機制

行政相對人和利害關(guān)系人對市、區主管部門(mén)作出的行政決定不服的，可以自收到?jīng)Q定之日起六十日內向復議機關(guān)申請行政復議，或者三個(gè)月內向人民法院提出行政訴訟。行政復議或行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

八、保障措施

市、區主管部門(mén)要高度重視物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)監督管理工作，加強組織領(lǐng)導，密切協(xié)調配合，完善實(shí)施方案，落實(shí)保障措施，及時(shí)研究和解決監管過(guò)程中出現的各種問(wèn)題，確保物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)監管工作優(yōu)質(zhì)、高效、良性發(fā)展。

深圳市住房和建設局工程勘察、設計企業(yè)

資質(zhì)許可后續監管辦法

為貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于全面深化改革部署精神，進(jìn)一步深化商事登記制度改革，推動(dòng)規范改革后各職能部門(mén)的監管職責，加強事中、事后監管，強化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，完善市場(chǎng)監管體系，做好工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)許可后續市場(chǎng)監管工作，根據《深圳市經(jīng)濟特區商事登記若干規定》和《深圳市推進(jìn)商事登記制度改革工作組織實(shí)施方案》（深府函﹝2013﹞28號），結合我局工作實(shí)際，制定本監管辦法。

根據《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》（國務(wù)院令第293號）、《工程設計資質(zhì)標準》（建市[2007]6號）、《工程勘察資質(zhì)標準》（建市〔2013〕9號）、廣東省建設廳《關(guān)于做好委托實(shí)施行政許可工作的通知》（粵建法字〔2009〕34號）等有關(guān)規定，本辦法適用于工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)包括建筑工程勘察勞務(wù)類(lèi)資質(zhì)；工程設計行業(yè)、專(zhuān)業(yè)丙級及以下資質(zhì)；工程設計專(zhuān)項丙級資質(zhì)。

一、 監管職責

本局是全市勘察設計行業(yè)主管部門(mén)，負責全市勘察設計行業(yè)的市場(chǎng)準入及后續動(dòng)態(tài)監管，負責查處工程勘察、設計企業(yè)違法違規行為，維護建筑市場(chǎng)秩序，保證建筑工程質(zhì)量和安全，促進(jìn)勘察設計行業(yè)健康有序、發(fā)展；承辦市政府和上級部門(mén)交辦的其他事項。具體負責監管以下事項：

（一）承擔工程勘察、設計企業(yè)監督管理；

（二）負責對勘察設計市場(chǎng)各方主體從業(yè)行為的監管；

（三）組織開(kāi)展工程勘察、設計企業(yè)信息登記、資質(zhì)條件和市場(chǎng)行為等核查工作；

（四）組織起草有關(guān)勘察設計行業(yè)地方性法規、規章和政策； 

（五）承辦上級交辦的其他事項。

二、監管依據

（一）《中華人民共和國建筑法》；

（二）《中華人民共和國行政許可法》；

（三）《建設工程質(zhì)量管理條例》；

（四）《建設工程勘察設計管理條例》；

（五）《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》；

（六）中華人民共和國建設部《關(guān)于印發(fā)<工程設計資質(zhì)標準>的通知》；

（七）中華人民共和國建設部《關(guān)于印發(fā)<建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定實(shí)施意見(jiàn)>的通知》；

（八）中華人民共和國建設部《關(guān)于印發(fā)<工程勘察資質(zhì)標準>的通知》；

（九）中華人民共和國住房和城鄉建設部《關(guān)于印發(fā)<工程勘察資質(zhì)標準實(shí)施辦法>的通知》；

（十）《廣東省查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為條例》；

（十一）《深圳市查處無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為條例》；

（十二）《深圳經(jīng)濟特區商事登記若干規定》。

三、部門(mén)內部職責分工

（一）市局：承擔全市范圍內工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)許可及后續動(dòng)態(tài)監管，指導各區局開(kāi)展工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)后續動(dòng)態(tài)監管，承擔上級交辦的其他工作。

（二）區局：承擔轄區內已經(jīng)辦理信息登記在其行政區域內工程勘察、設計企業(yè)核查工作，并及時(shí)向市局報送核查情況。

四、監管工作機制

（一）監管的原則

市、區建設行政主管部門(mén)應當根據《建筑法》、《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》的有關(guān)規定，按照“突出重點(diǎn)、抽查監督”的原則，制定并實(shí)施年度監督管理計劃，分別采取常規核查和動(dòng)態(tài)核查方式進(jìn)行監督檢查，對發(fā)現的違法行為依法處理。

（二）監管的形式

1.常規核查，是指建設行政主管部門(mén)對本行政區域內建筑市場(chǎng)主體的例行檢查。常規核查的對象為隨機抽取，工程勘察、設計企業(yè)的抽查比例一般為不少于總數的15%。

常規核查時(shí)，采取預先告知的方式。核查人員應當提前至少5個(gè)工作日，以網(wǎng)上通知、電話(huà)通知或書(shū)面通知等形式告知被核查建筑市場(chǎng)主體，并說(shuō)明核查程序、內容及相關(guān)情況。

2.動(dòng)態(tài)核查，是建設行政主管部門(mén)對本行政區域內建筑市場(chǎng)主體的不定期檢查。

動(dòng)態(tài)核查時(shí)，采取不預先告知的方式。核查人員可在核查現場(chǎng)說(shuō)明核查程序、內容及相關(guān)情況。動(dòng)態(tài)核查包括常規核查的全部?jì)热?，同時(shí)需對啟動(dòng)動(dòng)態(tài)核查的相關(guān)事項進(jìn)行重點(diǎn)核查。

（三）監管的要求 

1.核查部門(mén)應當委派至少2名具有行政執法資格的人員進(jìn)行核查工作。具有可能影響正常檢查工作情形的，應當實(shí)行回避制度。

2.核查時(shí)，工程勘察、設計企業(yè)應當向核查部門(mén)提供以下材料：

（1）管理人員（注冊人員及其他專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員）的身份證、勞動(dòng)合同、社保清單等材料；

（2）設備、辦公場(chǎng)所等證明材料；

（3）近3年來(lái)的業(yè)績(jì)證明材料(含已完成和正在實(shí)施的，成立未滿(mǎn)3年的，以實(shí)際成立時(shí)間計算)，其中市外工程勘察、設計企業(yè)僅提供在深承接的業(yè)績(jì)證明材料；

（4）核查部門(mén)要求的其他材料。

3.現場(chǎng)核查時(shí)，工程勘察、設計企業(yè)法定代表人或其委托代理人、工程勘察、設計企業(yè)負責人以及注冊人員應當到場(chǎng)協(xié)助與配合，不得拒絕或阻撓。屬于委托代理人的，核查人員應當先核實(shí)其身份，并留存授權委托書(shū)原件。

4.核查結束后，核查人員、被核查工程勘察、設計企業(yè)法定代表人或委托代理人應當對書(shū)面檢查結果簽字確認。法定代表人或委托代理人拒絕簽字的，核查人員應當在書(shū)面檢查結果上簽字并予以說(shuō)明。

五、信用監管措施

    （一）商事主體信用信息公示平臺信息應用

1.工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)審批部門(mén)可利用商事主體信用信息，通過(guò)適當方式向商事主體宣傳辦理資質(zhì)證書(shū)流程等信息，指導商事主體辦理企業(yè)資質(zhì)許可事項。

2.工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)審批部門(mén)應當在每月10日前從商事主體信用信息平臺提取商事主體信息，按照所屬地域進(jìn)行梳理分類(lèi)，分發(fā)到各有關(guān)轄區局，并在每個(gè)月25日前將商事主體辦證情況錄入商事主體信用信息平臺。

3.一般情況下，對于取得工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)后兩年之內，應當進(jìn)行一次常規核查。建設行政主管部門(mén)應當在每年12月31日前將上一年度核查情況及處理情況匯總上報省建設行政主管部門(mén)。

4.建設行政主管部門(mén)負責對無(wú)資質(zhì)或者超越資質(zhì)承接工程的企業(yè)（即“有照無(wú)證”）進(jìn)行查處。監管部門(mén)在日常檢查、接受投訴舉報、其他部門(mén)移送案件線(xiàn)索中發(fā)現商事主體未經(jīng)許可擅自從事建筑活動(dòng)的，應當依法予以查處；涉嫌違法犯罪的，應當依法移交公安部門(mén)查處。

5.建設行政主管部門(mén)應當在每年6月30日、12月31日前，將對違法工程勘察、設計企業(yè)的處罰情況、黑名單信息錄入商事主體信用信息平臺。

6.建立商事主體信用約束機制，在實(shí)施資質(zhì)許可審批時(shí)，被載入經(jīng)營(yíng)異常名錄和黑名單的主體及其相關(guān)責任人員依法予以限制或者禁入。

（二）建立經(jīng)營(yíng)異常名錄制度

工程勘察、設計企業(yè)有下列情形之一的，由資質(zhì)許可機關(guān)將其載入經(jīng)營(yíng)異常名錄，并納入信用監管體系：

1.工程勘察、設計企業(yè)在資質(zhì)證書(shū)有效期內名稱(chēng)、地址、注冊資本金、法定代表人等發(fā)生變更后，未按《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》第十六條規定，及時(shí)到資質(zhì)許可機關(guān)辦理變更手續的；

2.通過(guò)登記的住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、聯(lián)系人及聯(lián)系方式無(wú)法聯(lián)系的；

3.取得工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)證書(shū)之后不再符合資質(zhì)條件的；

4.未按要求在深圳市住房和建設局網(wǎng)站（www.szjs.gov.cn）建立電子信用檔案的。

5.無(wú)正當理由，拒絕配合、協(xié)助、參加建設行政主管部門(mén)實(shí)施的監督檢查、糾紛調解等工作。

企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄期間，市、區建設行政主管部門(mén)可以暫停辦理該企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)。市、區建設行政主管部門(mén)在作出載入經(jīng)營(yíng)異常名錄決定的同時(shí)，應當向企業(yè)發(fā)出《責令整改通知書(shū)》，限期整改。對于整改合格的企業(yè)，市、區建設行政主管部門(mén)可以將其從經(jīng)營(yíng)異常名錄中移出，恢復辦理該企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)。對于逾期不整改的，可以采取以下措施：

1.逾期不辦理資質(zhì)正式變更手續的，依據《建設工程勘察設計資質(zhì)管理規定》第三十二條規定，給予罰款；

2.取得工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)證書(shū)之后不再符合資質(zhì)條件的，依據《工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)管理規定》第二十六條規定，撤回資質(zhì)證書(shū)；

3.未按規定辦理電子信用檔案的，依據《工程勘察、設計企業(yè)資質(zhì)管理規定》第三十三條規定，給予罰款；

4.通過(guò)登記的信息無(wú)法聯(lián)系以及無(wú)正當理由拒絕配合建設行政主管部門(mén)工作的，繼續保留在經(jīng)營(yíng)異常名錄直至更正信息或者配合完成檢查、調解、約談等工作為止。

（三）實(shí)施資質(zhì)監管黑名單制度

1.工程勘察、設計企業(yè)有下列情形之一，且被追究行政責任或者刑事責任的，列入“工程勘察、設計企業(yè)監管黑名單”：

（1）企業(yè)相互串通投標或者與招標人串通投標承攬工程勘察、工程設計業(yè)務(wù)的；

（2）將承攬的工程勘察、工程設計業(yè)務(wù)轉包或違法分包的；

（3）注冊執業(yè)人員未按照規定在勘察設計文件上簽字的；

（4）違反國家工程建設強制性標準的；

（5）因勘察設計原因造成過(guò)重大生產(chǎn)安全事故的；

（6）設計單位未根據勘察成果文件進(jìn)行工程設計的；

（7）設計單位違反規定指定建筑材料、建筑構配件的生產(chǎn)廠(chǎng)、供應商的；

（8）無(wú)工程勘察、工程設計資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級范圍承攬工程勘察、工程設計業(yè)務(wù)的；

（9）涂改、倒賣(mài)、出租、出借或者以其他形式非法轉讓資質(zhì)證書(shū)的；

（10）允許其他單位、個(gè)人以本單位名義承攬建設工程勘察、設計業(yè)務(wù)的；

（11）其他違反法律、法規行為的。

2.被列入監管黑名單的，市、區建設行政主管部門(mén)應當暫停辦理該企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)。被列入監管黑名單的事由整改完畢6個(gè)月后，該企業(yè)可以申請移出監管黑名單。

六、跨部門(mén)協(xié)同共管機制

（一）發(fā)現商事主體有如下違法行為的，應當在3個(gè)工作日內通過(guò)深圳市商事主體信用信息公示平臺共享給商事登記機關(guān)依法處理：

1.應當取得而未取得營(yíng)業(yè)執照，擅自以商事主體名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

2.商事登記、備案事項發(fā)生變化，未按規定辦理變更登記、備案的；

3.采取提交虛假文件或者其他欺詐手段騙取商事登記的；

4.通過(guò)登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系的。

（二）在對商事主體開(kāi)展行政許可或監管執法過(guò)程中，發(fā)現商事主體應當辦理而未辦理涉及其他部門(mén)審批事項，應當在3個(gè)工作日內將相關(guān)信息共享至深圳市商事主體信用信息公示平臺，由其他行政許可審批部門(mén)跟進(jìn)處理。

七、救濟處理機制

行政相對人和利害關(guān)系人對本市、區監督管理作出的行政決定不服的，可以自決定之日起六十日內向上一級業(yè)務(wù)主管部門(mén)或本級人民政府申請行政復議，或者三個(gè)月內向人民法院提出行政訴訟。行政復議或行政訴訟期間，行政決定不停止執行。

八、保障措施

各相關(guān)處室、直屬單位要高度重視深化商事登記制度改革工作，加強組織領(lǐng)導，密切協(xié)調配合，完善實(shí)施方案，落實(shí)保障措施，及時(shí)研究、解決改革過(guò)程中出現的各種困難和問(wèn)題，確保商事登記制度改革工作高質(zhì)、高效、持續推進(jìn)。

深圳市住房和建設局建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)

許可后續監管辦法

為貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于全面深化改革部署精神，進(jìn)一步深化商事登記制度改革，推動(dòng)規范改革后各職能部門(mén)的監管職責，加強事中、事后監管，強化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，完善市場(chǎng)監管體系，做好建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可后續市場(chǎng)監管工作，根據《深圳市經(jīng)濟特區商事登記若干規定》和《深圳市推進(jìn)商事登記制度改革工作組織實(shí)施方案》（深府函〔2013〕28號），結合我局工作實(shí)際，制定本監管辦法。

一、監管職責

本局是全市建筑業(yè)企業(yè)的主管部門(mén)，依據《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規定》（建設部令第159號）的有關(guān)規定，負責以下建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的許可：建筑業(yè)（三級）資質(zhì)，工程專(zhuān)業(yè)承包二級資質(zhì)，消防設施、幕墻工程設計與施工二級資質(zhì)，建筑智能化工程設計與施工二級資質(zhì)，建筑裝飾裝修工程設計與施工二、三級資質(zhì)。負責全市建筑行業(yè)的資質(zhì)動(dòng)態(tài)監管，負責建筑業(yè)企業(yè)在深圳承接業(yè)務(wù)的信息登記手續，負責查處建筑業(yè)企業(yè)違法違規行為，承擔對未取得建設行政主管部門(mén)頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)從事建筑活動(dòng)的查處工作，負責維護建筑市場(chǎng)秩序，促進(jìn)建筑業(yè)健康有序、發(fā)展。承辦市政府和上級部門(mén)交辦的其他事項。

二、監管依據

（一）《中華人民共和國建筑法》；